执行和解协议中执行担保人法律责任问题研究
——执行和而不解的有效路径选择


【导论】
“执行和解”，是指在法院在司法实践过程中，申请执行人和被执行人经过自愿协商，达成执行和解协议，从而结束执行程序的一项活动。由于我国受儒家思想的影响颇深，“以和为贵”理念在人民群众的思想中早已根深蒂固，而执行和解的本义正是这种“和为贵”思想理念的现代真实写照，在大力倡导构建社会主义和谐社会、崇尚公正的今天，大力推行执行和解制度有利于有效化解社会矛盾，维护社会稳定，减少司法成本，具有十分重要的意义。

“执行和解”在我国实施不仅具有深厚的文化沉淀基础，而且也是当今时代的需要，因此，能够完全被双方当事人所接受，成为我国司法实践的一道亮丽的风景线。但是，在执行的司法实践中，“执行和解”制度也并不像人民想象的那样完美，甚至受到了有些专家与学者的诟病，原因是执行和而不解的现象非常严重，执行和而不解的原因是多方面的，笔者在此只就完善和而不解的现象做一路径选择——执行和解协议中的执行担保人法律责任问题做一研究，希望能够有些缓解和而不解的现象的发生，望与各位同仁共同探讨学习。

一、执行和而不解的原因探讨

笔者认为执行和而不解的原因主要有以下几点：一是法院内部出现的片面强调执结率，只重视案结，而不重视事了，从而忽视了执行和解的真正意义之所在。二是部分被执行人为了拖延时间，规避法律执行，主动与申请执行人达成执行和解协议，因为在执行和解期间不会恢复法律文书的执行，因此被执行人在协议之日到协议规定的履行之日期间转移可供执行的财产，而法院在这一时间段内无法采取强制措施，而在恢复执行时已无财产可供执行。三是执行和解协议没有强制执行的法律效力，法律对不履行执行和解协议的当事人没有相应的惩罚性规定。

现行法律仅规定被执行人不履行和解协议的，申请执行人可以恢复对原生效法律文书的执行，而没有任何对被执行人惩罚性的措施，故导致部分被执行人无视法律的权威，钻法律的“空子”，拒不履行执行和解协议，从而导致案结事不了，不断造成新的积案出现。【1】针对以上出现执行和而不解的原因已有许多专家与学者提出了相应的对策与建议，笔者在此只就执行和解协议中完善执行担保人的相关责任作一具体研究。

二、执行和解协议中的执行担保人的法律地位现状分析

担保行为作为民事法律行为之一，在我们的日常生活中已是司空见惯，但由于我国关于担保行为的立法起步很晚，我国在1995年才颁布了我国第一部关于担保的立法《担保法》，关于执行担保法律规定的更是少之又少，只有在我国《民事诉讼法》第二百零八条中有所涉及：“在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产。”而在执行和解协议中对执行担保人的法律地位却没有相关的法律规定，只是在司法实践当中，随着我国市场经济深入发展，民众法律意识的不断增强，有许多申请执行人出于对执行和解风险的考虑而选择执行担保的方式来签订执行和解协议。

但是根据《民事诉讼法》二百零八条的规定：“……被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产”， 这一法条本身并不具有很强的现实意义，原因是如果被执行人能够提供担保财产的话，就不会出现执行不到位，而跟申请人去签订执行和解协议，至于在执行和解协议中对执行担保人的法律地位更没有相关的法律规定，因此笔者认为只能借鉴《担保法》与《物权法》的相关担保原理来研究在执行和解协议中对执行担保人的法律地位及责任问题。

三、执行担保概述及构成要件

在我国传统的民法理论上，担保可分为人保（保证人不是以确定的财产作担保，而是以信誉承诺会承担责任）和物保（债务人或其他人用确定的财产向他人提供担保，保证履行义务）两类，【2】同样我们可以借鉴民法基本理论将执行担保分为人保与物保两类，从我国《民事诉讼法》二百零八条的规定：“在执行中，被执行人向人民法院提供担保，并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行的期限。被执行人逾期仍不履行的，人民法院有权执行被执行人的担保财产或者担保人的财产。”这是关于执行担保的法律规定，它表明了执行担保要经过法院的同意。根据我国《担保法》第十三条规定：“保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同。”第三人作为保证人可以是直接在主合同上签字或捺印，也可以与债权人单独签订保证合同。

同样执行担保也应当如此，但是依据我国《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第269条的规定：“执行担保可以由被执行人向人民法院提供财产担保，也可以由第三人出面作担保，以财产作担保的，应提交担保书；由第三人提供担保的，应当提交担保书。”从这一条规定可以看出，执中的担保是向人民法院提供的担保，无论是第三人出面担保还是财产担保，必须要有单独的担保书，这就排除了保证了在执行和解中签字或捺印而成立担保的形式。因此，执行和解协议中担保条款不具有执行担保效力。

四、执行和解协议中的执行担保人法律责任承担

根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第八十七条的规定：“当事人之间达成的和解协议合法有效并已履行完毕的，人民法院作执行结案处理。”因此，如果执行和解协议被执行人履行完毕，就已经达到了案结事了的目的，被执行人的也不要承担相应的法律责任，因此，在此种情况下，就不存在执行担保人还要承担担保责任的问题，这也不是笔者要研究此问题的情况。笔者要研究的是如果存在执行担保且签订了执行和解协议，但是被执行人没有履行的情况下，执行担保人责任承担的情况，法律对此并没有规定。

根据我国《民事诉讼法》第二百零七条第二款的规定“一方当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。”由此，我们可以看出在执行和解协议且提供担保的情况下，当事人只能是恢复对原生效法律文书的执行，根据我国《担保法》第五条的规定“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。”由此，原来的执行和解协议已经失去法律效力，因此担保人就没有了承担法律责任的依据，照此推理，执行担保就失去了其应有的意义。因此，笔者觉得要克服上述的执行困境，提出以下几点建议：

首先，可以借鉴担保的有关原理及法律规定，但是应当有所区别。虽然我国《担保法》第五条的规定“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。”但同时，我国《担保法》第五条的也有例外规定“……担保合同另有约定的，按照约定。”因此，可以利用这一条，为执行和解协议中被执行人没有履行法律义务，但是担保合同仍然有效提供法律依据。在此种情况下，被执行人没有履行执行和解协议确定的义务，可以追究执行担保人相关的法律责任。

其次 ，笔者建议赋予执行担保人与被执行人同样的法律地位，对在执行和解协议中，要确定保证人与被执行人在执行程序中的地位一致，保证人向人民法院担保的是被执行人履行已生效的判决裁定，如保证人拒不履行保证义务，当然

可以追究其拒不履法律生效判决的法律责任。加大对其的的惩罚力度，建议出台相关司法解释。除情势变更或不可抗力等原因外，对被执行人与执行担保人故意利用和解手段拖延时间、逃避债务、拒绝履行生效法律文书等行为，要及时采取罚款、拘留等强制制裁措施，情节严重的，可以移送公安机关追究其刑事责任。

再次，出台相关的司法解释，笔者建议可以这样规定：在立法上赋予申请执行人在对方当事人不履行执行和解协议时，有选择申请恢复执行原生效法律文书还是继续执行和解协议的权利；如果申请执行人选择继续执行和解协议，那么对于执行和解中的担保也应赋予与执行担保同样的法律效力，即被执行人如果未履行和解协议，申请执行人可以申请法院裁定强制执行和解协议中担保人的财产，以实现担保人对其在和解协议中所承诺的担保责任。这样才能有效防止缺乏诚信的被执行人拖延执行甚至实施执行欺诈，同时也能有效促使和解协议中的被执行人和担保人全面履行义务，切实保障当事人的合法权益，维护司法权威。

第四，加强对执行和解案件的监督力度，特别是要加强对执行和解协议的释明力度，充分告知申请执行人、被执行人、执行担保人的责任风险责任意识。同时，要引导当事人牢固树立诚信意识和履约意识，明确告知双方签订和解协议后的风险责任归属。特别是要告知执行担保人要加强对被执行人的监督力度，切实要求其督促被执行人履行执行和解协议，否则其也会追究相关的法律责任。同时，执行人员应严格遵守最高法院的《执行规定》，只有在执行和解协议已履行完毕的情况下，案件执行才算结案，避免出现片面追求和解率的情况。进一步完善对执行法官的考核制度，促使执行法官既要执行和解率，又要实际履行率。【3】

最后，教育执行担保人要有诚实守信意识，目前这种不诚信的行为严重影响法院的执行。因此，笔者建议法院系统应当建立自己的征信系统，把执行担保人如果不履行法律确定的义务，也记录到征信系统当中。不断通过宣传教育使当事人双方都能够按照这一原则进行民商事活动，这样就可以避免或减少不必要的纠纷与损失。【4】


【参考文献】

【1】窦金虎：《执行“和而不解”的原因分析及对策建议》，载中国法院网

广东省广州市政府


关于强化质量管理的若干规定
广州市政府


规定
为提高我市产品、运输、工程及服务质量，促进我市经济持续、稳定、协调发展，根据国务院开展“质量、品种、效益年”活动的要求，结合我市的实际情况，现就加强质量管理工作作出如下规定：
一、本规定所称质量包括产品质量、运输质量、工程质量、服务质量、工作质量。质量是效益的基础和素质的反映，关系到广州的地位、信誉、形象和前途。“质量第一”是我市经济发展的一项长期的战略方针，各级领导要把质量工作放到十分突出的位置来抓，并把质量意识和质量管
理作为选拨、考核干部的一个重要方面。今后，凡质量意识不强、质量管理不佳的人员不能当企业厂长（经理）。
二、依靠技术进步，抓好质量改进工作，加快产品更新换代。各企业、事业单位要坚持以市场为导向、以用户需要为目标，制订质量赶超计划和新产品开发计划，不断提高产品适用性，发展新产品、新品种、新花色。在技术引进和技术改造中，质量控制手段和“软件”要同步配套，突
出抓好产品上档次、上水平、上等级。对企业产品创优、采用国际标准、开展质量认证等赶超国内外先进水平的有关质量措施的经费，要列入各级技术进步计划，给予扶持、鼓励，并列入国家技术进步规划。
三、强化以质量为中心的经营管理，走投入少、产出多、经济效益高的质量效益型发展道路。企业要进一步完善各项专业管理，积极推行全面质量管理，强化系统管理，实现企业整体优化，要按国家标准ＧＢ／Ｔ10300《质量管理和质量保证》的要求，理顺质量职能，建立质量体
系，不断完善以全面质量管理为中心的企业经营管理体系；要全心全意依靠工人阶级，广泛发动群众，开展“质量管理小组”、“职工合理化建议”和“技术革新”等活动，持之以恒地开展降低不良产品损失活动，向质量、向管理要效益；要重视职工的职业道德教育，逐步培养并形成“质
量优先”的企业文化和群体意识，推动企业管理现代化，加快企业由速度型向效益型转变。
四、加强企业的质量检验和质量监督工作。正厂长（经理）要亲自抓质量并直接领导质量检验部门，要保证质量检验部门能独立地、公正地行使质量检验和监督质量职能。企业产品出厂检验把关由质检机构统一管理，不得下放到不具备法人资格的分厂或车间；企业质检人员的奖金分配
要享受生产第一线职工的待遇，并不得与质量考核指标挂钩；企业从事质量管理、质量检验的科技人员，在职称评定、提职提薪等方面与其他科技人员同等待遇，并适当给予鼓励；企业质检部门负责人的任免应征求上一级主管部门的意见。
区（县）工业部门要建立质量管理机构或配备专职质管人员，加强对质量工作的管理。区（县）企业要建立、健全质量检验机构，配备适应生产要求和产品出厂检验需要的计量、检测设施和人员。抓好职工培训和教育，提高生产过程的质量预防和监控能力，严格把好产品出厂质量关。


五、改进产品售后服务工作，加强对联营点的管理。企业要把产品售后服务作为企业经营的一个重要环节，严格履行“三包”（包修、包换、包退）义务，逐步做到“三保”（保证提供优质产品、优质零配件、优质服务）；要认真处理用户来信，改善对维修服务网点的管理，采用必要
的手段，提高人员的素质，搞好为用户服务；要加强对联营点和重要外协点的质量管理，应按国家经济合同法签订明确的定点合同或协议，并监督、指导建立质量体系；优质产品扩点联营，应报主管局（总公司）质量部门审核，国优产品还须报市经委技术局备案；对因扩点联营而损害优质
产品声誉，甚至丧失优质产品称号的，由主管部门追究企业领导人的责任。
六、交通、运输、商业、服务、外贸、建筑、邮电等行业，要大力抓好质量工作，努力提高质量。建筑施工企业要开展创优质工程和一次成优活动；交通运输企业要开展全优服务和安全、保障、降低货损的活动；商业企业要开展用户满意活动，杜绝假冒伪劣商品进柜台，并主动配合工
业部门，对整个商品流通过程的质量齐抓共管；要明确承担质量责任，降低商品在流通过程中的经济损失，提高企业的社会经济效益。
七、落实奖励政策，鼓励企业改进质量。市及各企业主管部门对在质量工作方面做出突出贡献的企业厂长（经理）、先进质量工作者和优秀检质人员给予精神和物质奖励。
八、各级政府的有关部门都要为企业提高产品质量创造良好的社会、经济环境。计划、财政、税务、物价、金融、科技、工商、标准计量、物资及能源供应等部门，要不断提高自身的工作质量和办事效率；要使自己的业务工作和制订的政策、措施等，体现“质量第一”的要求和扶优限
劣的精神，鼓励企业发展品种、改进质量，推动质量管理工作的开展。市质量管理协会、工会、共青团、妇联、科协、工业经济协会、企业管理协会等团体也要把质量管理工作作为自己的一项工作内容，共同搞好我市质量管理工作。
九、强化质量监督，严格实施质量否决权。各企业主管局、总公司要认真贯彻执行《广州市工业企业实行质量否决权的暂行规定》（穗府〔1988〕3号），结合本行业的实际，制订有关质量否决的具体实施办法，并严格执行；要强化产品质量的监督管理，凡企业产品被市以上主管
部门监督抽查认定为不合格的，除按国家有关规定处理外，还应视不同情节，分别作如下处理：
（一）第一次抽查不合格的，由主管部门点名通报，限期整改。整改期间，暂停企业使用优质产品标志，并扣发厂级领导奖金，直至复查合格为止。对扣发的奖金款项，上交企业主管局（总公司），作为质量基金使用。
（二）企业在整改期限内仍达不到要求，或一年内产品有两次抽查不合格的，应责令停产整顿，取消全厂职工奖金，厂级领导下降一级工资，直至复查合格为止。对情节严重的，可由主管部门取消企业年评先资格，取消已获得的质量管理奖及企业等级称号，直至对厂长（经理）免职等
处理。
十、严格依法管理，强化社会质量监督。要严格执行《中华人民共和国食品卫生法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化法》和国务院颁发的《工业产品质量责任条例》等有关质量管理法规，严格依法办事。各有关部门要加强对市场商
品的监督管理，坚决禁止假冒伪劣商品的生产和经销，维护正常经济秩序，保障消费者的合法权益。



1991年6月21日