科学技术部


科学技术部关于印发《中国海外科技创业园试点工作指导意见》的通知


国科发火字〔2003〕316号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），各国家高新技术产业开发区管委会：
为贯彻落实党中央、国务院关于坚持"引进来"和"走出去"相结合的发展战略，加强对创建中国海外科技园及其运行工作的规范化管理，推动其健康发展，我部制定了《中国海外科技创业园试点工作指导意见》，现印发给你们，请贯彻实施。

附件：《中国海外科技创业园试点工作指导意见》


二00三年九月二十四日


附件：


中国海外科技创业园试点工作指导意见


为贯彻党中央、国务院关于坚持"引进来"和"走出去"相结合的发展战略，推动我国高新技术产业的国际化发展，现就中国海外科技创业园组建、运行和规范化管理的试点工作，提出如下意见。
一、中国海外科技创业园是根据我国与外国政府签定的科技合作文件的相关内容，由我国相关的科技主管部门、高新技术产业开发区或其他创业服务机构和企业组建，并经科技部批准，依照有关法律和政策规定的程序在相关国家设立的科技创业服务性机构。
二、科技部管理和指导中国海外科技创业园的工作，具体工作由科技部火炬高技术产业开发中心（以下简称火炬中心）承担。中国海外科技创业园的工作机构，应接受我国驻所在国使（领）馆科技处（组）的指导。
三、中国海外科技创业园通过为入驻园区创业与发展的企业提供全面、高效的服务和保障，推动我国高新技术产业的国际化。
四、中国海外科技创业园的创建与运行，须根据我国高新技术企业的现状、特点及其发展需求，结合所在国的创业环境和资源状况，坚持政府引导、社会出资和企业化运行的基本原则。
五、中国海外科技创业园的主要职责
（一）为我国高新技术企业到所在国的创业与发展提供入驻咨询、相关代理或委托代理服务；
（二）协助企业解决在境外创业与发展中出现的各种困难，提供科研、商务和工作、生活等方面的咨询与援助；
（三）吸收海外留学人员到科技园创办企业，并为他们回国创业或为国服务搭建平台、提供咨询服务；
（四）为推动我国高新技术企业的产品出口以及引进境外先进技术、人才、资金等，搭建国际化服务平台。
六、设立中国海外科技创业园的基本条件
（一）科技部与所在国政府相应部门签定了包含建立中国海外科技创业园内容的科技合作文件；
（二）所在国对于我国企业的技术进步、产品的市场开拓、资金和人才的引进以及高新技术产业发展，具有战略地位；
（三）所在国对于我国企业的入驻，能够提供良好的创业环境、相应的政策与服务；
（四）能够为我国入驻企业提供价格合理的工作、生活场所和方便快捷的资讯、交通以及相关保障；
（五）海外科技创业园的主要管理人员，熟悉我国高新技术产业的有关政策和发展状况，并具有良好的文化和专业素质；
（六）有完善的运行方案、科学的管理体制和运行机制。
七、中国海外科技创业园的设立程序
（一）在科技部与相关国家签定建立海外科技创业园的科技合作文件基础上，由符合本文规定的单位就在该国组织和创建中国海外科技创业园的事宜，向科技部提出书面申请；
（二）对符合条件的，由科技部审核批准，并通报我驻有关国家的使（领）馆科技处（组）；
（三）有关涉外事宜，由申请单位按照国家的相关规定和程序办理，科技部有关部门和驻外使（领）馆将予以协助。
八、企业入驻中国海外科技创业园的条件
（一）已登记注册并依法经营、纳税的企业或其他合法机构；
（二）具有高新技术企业资格或正在从事高新技术项目开发的机构；
（三）具有境外创业的资金实力和相应人才；
（四）具有可实施的境外创业与发展规划。
九、企业入驻中国海外科技创业园的程序
（一）符合入驻条件的企业，直接向有关国家的中国海外科技创业园管理机构提出申请，并提交相关的申请资料；
（二）由所在国的中国海外科技创业园管理机构进行审核。凡批准的，送达《同意入驻通知书》，并报科技部火炬中心和我驻有关国家的使（领）馆科技处（组）备案；
（三）被批准入驻的企业及其人员，需按照有关法律和政策规定的条件及程序办理涉外手续，科技部有关部门将予以协助；
十、被派往境外的工作人员必须办理境外医疗、人身意外伤害以及适用于紧急救助的保险等事宜。
十一、为创建中国海外科技创业园而设立的境内机构属于企业性质的，可以按照有关规定被认定为高新技术企业，享受相应的税收和其他优惠政策。
十二、科技部会同有关部门和地方政府，努力开辟多种资金渠道，对起步阶段的中国海外科技创业园和国内入驻的科技型中小企业在办公费用、业务开拓费用等方面予以适当资助。
十三、入驻中国海外科技创业园的境内母公司，申请科技型中小企业创新基金和科技兴贸计划项目时，在同等条件下可优先支持。
十四、中国海外科技创业园对于直接从事的有偿服务项目，其收费标准、范围和方式等，能体现出明显的政策优惠，并报科技部火炬中心备案。
十五、科技部火炬中心对中国海外科技创业园的工作，实行年度考核与验收。考核与验收的主要内容包括：
（一） 为入驻企业的服务情况；
（二） 境外先进技术、人才、资金的引进情况；
（三） 境内高新技术产品对境外市场的拓展情况；
（四） 与境外机构及相关人士的合作情况；
（五） 制度建设与运行管理情况。
十六、有关考核与验收标准以及鼓励、扶持科技型企业到境外创业的具体政策和办法，另行规定。
十七、经考核和验收，对一年内未能达标的中国海外科技创业园，予以告戒；对连续两年未达标的，取消其相应资格及政策待遇。对能够达标的，予以表彰与奖励。
十八、未经科技部审核批准在境外设立的中国海外科技创业园或其他类似机构，不属于本意见的指导范围。
十九、中外机构合作或合资申请建立的中国海外科技创业园，参照本意见的有关内容执行。
二十、本意见由科技部火炬中心负责解释，自发布之日起实施。





中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号



　　　　　现公布《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　　




证券公司设立子公司试行规定


（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）



第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人最近1年的净资本、最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和最近1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。