关于印发《东莞市专利资产评估及交易资助暂行办法》的通知
广东省东莞市人民政府办公室
关于印发《东莞市专利资产评估及交易资助暂行办法》的通知
东府办〔2010〕82号
各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：
《东莞市专利资产评估及交易资助暂行办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
东莞市人民政府办公室
二○一○年六月十八日
东莞市专利资产评估及交易资助暂行办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《东莞市知识产权战略纲要》（东府〔2010〕39号），促进专利技术运用与产业化，实现专利权的市场价值，推动我市专利权质押融资工作开展，加速市场前景好的专利项目实施转化，结合我市实际，制定本暂行办法（以下简称办法）。
第二条 专利资产评估与交易资助资金在科技东莞工程专项资金中统筹安排，用于推动我市专利资产评估与交易业务的开展。
第三条 本办法所称的专利资产特指发明专利或实用新型专利的所有权和使用权。专利使用权的具体形式包括专利权独占许可、独家许可、普通许可以及其他许可形式。
第四条 本办法所称的专利资产评估是指我市单位因下述情形而委托评估机构对专利资产进行的评估：
（一）专利权质押贷款；
（二）引进优秀专利资产；
（三）重大科技项目立项；
（四）以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司；
（五）其他需要进行评估的情形。
第五条 本办法所称的评估机构是指持有国务院财政部颁发的资产评估资格证书，具备独立法人资格的机构。承担本办法第四条第（一）项业务的评估机构需取得放贷金融机构认可。
评估机构收费应符合《资产评估收费管理办法》（发改价格〔2009〕2914号）的规定。
第六条 本办法所称的知识产权交易机构是指经批准设立或认定并报相关业务主管部门备案，在东莞从事专利资产交易的常设机构。
第二章 资助对象与条件
第七条 申请专利资产评估资助的单位应符合以下条件：
（一）在我市依法登记成立、具有独立法人资格的企事业单位。
（二）是专利资产的合法拥有人；
（三）专利资产评估以前应经市知识产权局审核同意。
通过许可或转让而实施的专利资产，应由受许可单位或受让单位委托评估机构进行评估并提出评估资助申请。
个人以专利资产作价出资成立公司，由公司发起人共同委托评估机构进行评估，由公司提出评估资助申请。
第八条 市知识产权局根据以下条件对拟进行评估的专利资产进行审核：
（一）专利技术要有较高的技术创新水平，有后续的创新潜力和发展空间，对提高相关产品的附加值及市场竞争力有突出的作用；
（二）专利资产所属的技术领域应符合国家、省、市产业政策，对我市相关自主知识产权产业的形成有带动作用；
（三）专利评估申请时无专利权属纠纷、发明人或设计人资格纠纷以及没有被启动无效宣告请求程序。
市知识产权局对单位专利资产质押贷款前的评估审核除应依据上述有关规定外，还应按照《东莞市专利权质押贷款管理办法》的规定执行。
第九条 知识产权交易机构申请专利资产交易资助的应符合以下条件：
（一）需委托该交易机构进行交易；
（二）需办理完毕专利资产转移登记手续；
（三）被交易的专利资产项目实施地应在东莞。
第三章 资助方式与额度
第十条 专利资产评估资助采取总额控制、分类管理的原则。对单位专利资产评估实行按评估费一定比例资助；对专利资产交易实行按交易额一定比例资助。
第十一条 资助额度：
（一）对专利资产评估的资助
单位利用专利资产质押贷款，通过转让、实施许可、作价入股等方式成功引进优秀专利资产在东莞实施以及重大科技项目立项等而需要对专利资产进行评估时，市财政按其实际发生评估费用50%的上限给予资助，且同一笔专利资产评估最高资助金额不超过30万元。
（二）对专利资产交易的资助
按交易额1%的额度进行资助，同一交易机构每年最高资助额不超过100万元。
第四章 申请和审批程序
第十二条 申请专利资产质押贷款评估资助的单位须进入东莞科技网（www.dgstc.gov.cn），登陆申报系统填写《东莞市专利资产质押贷款评估资助申报书》，并向市知识产权局提交以下申请材料：
（一）企业需提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证和法定代表人身份证，事业单位需提供组织机构代码证和法定代表人身份证；
（二）企业上年度的审计报告、完税证明及最近一个月的会计报表；
（三）专利资产评估对象（单项专利资产或专利资产组合）的法律状态证明，包括专利证书、专利登记薄副本等。以实用新型专利权出质的，还需要提供由国家知识产权局出具的实用新型专利检索报告或专利权评价报告；
（四）评估机构资质证明；
（五）专利资产价值评估报告；
（六）《资产评估服务业务收费合同（协议）》、评估费用发生额证明；
（七）单位与金融机构签订的贷款及质押贷款合同、金融机构放款给单位的进账凭证证明；
（八）其他有关材料。
第十三条 申请其他情形专利资产评估资助的单位须进入东莞科技网（www.dgstc.gov.cn），登陆申报系统填写《东莞市专利资产评估资助申报书》，并向市知识产权局提交以下申请材料：
（一）企业需提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证和法定代表人身份证，事业单位需提供组织机构代码证和法定代表人身份证；
（二）企业上年度的审计报告、完税证明及最近一个月的会计报表；
（三）专利资产评估对象（单项专利资产或专利资产组合）的法律状态证明，包括专利证书、专利登记薄副本等。以实用新型专利权出质的，还需要提供由国家知识产权局出具的实用新型专利检索报告或专利权评价报告。转让或许可实施合同（实施许可的，还应提供国家知识产局出具的合同备案证明）；
（四）评估机构资质证明；
（五）专利资产价值评估报告；
（六）《资产评估服务业务收费合同（协议）》、评估费用发生额证明；
（六）专利项目在东莞实施的证明材料（包括以专利资产出资所成立企业的营业执照、受让方的营业执照以及专利资产项目实施方案等）；
（七）其他有关材料。
第十四条 申请对专利资产交易资助的交易机构须进入东莞科技网（www.dgstc.gov.cn），登陆申报系统填写《东莞市专利资产交易资助申报书》，并向市知识产权局提交以下申请材料：
（一）企业需提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证和法定代表人身份证，事业单位需提供组织机构代码证和法定代表人身份证；
（二）企业上年度的审计报告、完税证明及最近一个月的会计报表；
（三）专利证书、专利授权公告文本、专利转让合同、转让登记证明；
（四）交易双方当事人身份证明；
（五）专利资产交易方案；
（六）交易发生额证明；
（七）专利项目在东莞实施的证明材料（包括以专利资产出资所成立企业的营业执照、受让方的营业执照以及专利资产项目实施方案等）；
（八）其他有关材料。
第十五条 申报单位直接向市知识产权局提交申报材料，由其对申报材料进行形式审查。
第十六条 形式审查合格的，市知识产权局组织评审和考察后，确定本年度拟资助的单位名单和额度，经市财政局复核后，由市知识产权局向社会公示，公示期为10天。
第十七条 公示期满，无异议或异议不成立的，由市知识产权局和市财政局联合下达资助通知，并由市财政局拨付资助资金。
第五章 监督和管理
第十八条 对于违反财经纪律，虚报、冒领专利资产评估及交易经费的行为，一经发现，由市知识产权局、市财政局视情节轻重采取通报、撤销项目、追缴资助经费、3年内取消申请资格和将其及相关责任人列入不诚信名单的处理，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）的规定予以处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第十九条 有关行政主管部门及其工作人员在专项资助经费管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依《财政违法行为处罚处分条例》给予行政处分；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十条 建立绩效评价制度。市知识产权局根据《东莞市财政支出绩效评价试行方案》（东府办〔2006〕60号）和其他有关规定，对获得资助的单位进行绩效评估。市财政局按照相关规定选择重点项目实施抽查评价。
第六章 附则
第二十一条 本办法由市知识产权局、市财政局负责解释。
第二十二条 本办法自公布之日起暂定施行三年。
山西省泉域水资源保护条例
山西省人大常委会
山西省泉域水资源保护条例
山西省人民代表大会
（1997年9月28日山西省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）
第一条 为加强泉域水资源的保护和管理，合理开发利用泉域水资源，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称泉域水资源是指岩溶泉水的补给、径流和排泄范围内的地表水、地下水。
第三条 在本省晋祠、兰村、娘子关、辛安、神头、郭庄、古堆、柳林、延河、三姑、坪上、马圈、天桥、洪山、龙子祠、霍泉、水神堂、城头会和雷鸣寺泉域范围内从事开发、利用、保护和管理泉域水资源的活动，均适用本条例。
第四条 泉域水资源保护应遵循统一规划、分级管理、全面保护、合理开发、持续利用的原则，实现经济效益、社会效益、环境效益的统一。
第五条 各级人民政府应加强对泉域水资源保护和管理工作的领导，采取有效措施，实现泉域水资源的良性循环和合理开发。
第六条 县级以上水行政主管部门主管泉域水资源的保护和管理工作，其所属的泉域水资源管理机构，负责泉域水资源保护和管理的具体工作。
县级以上地矿、城建、计划、林业、环保等有关部门，按照各自的职责，协同同级水行政主管部门负责有关的泉域水资源保护和管理工作。
第七条 各级人民政府对保护和管理泉域水资源做出显著成绩的单位和个人，给予表彰或奖励。
第八条 各泉域按下列分工管理：
跨市（地）的泉域由省水行政主管部门主管，泉域所在地的市（地）、县（市、区）水行政主管部门配合管理；跨县（市、区）的泉域由市（地）水行政主管部门主管，泉域所在地的县（市、区）水行政主管部门配合管理；其他的泉域由所在县（市、区）水行政主管部门管理。
省水行政主管部门主管的泉域，根据需要，可委托有关的市（地）水行政主管部门管理。
第九条 各泉域边界范围由省水行政主管部门会同省地矿行政主管部门根据泉域水文地质构造和岩溶地下水的补给、径流、排泄条件确定，并划定各泉域重点保护区，报省人民政府批准发布。
各泉域范围及其重点保护区，由水行政主管部门组织测绘成图，并建立保护标志和档案资料。
第十条 在泉域的重点保护区内，禁止下列行为：
（一）擅自打井、挖泉、截流、引水；
（二）将已污染含水层与未污染含水层的地下水混合开采；
（三）在泉水出露带进行采煤、开矿、开山采石和兴建地下工程；
（四）新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；
（五）倾倒、排放工业废渣和城市生活垃圾、污水及其他废弃物。
第十一条 在重点保护区以外的泉域范围内，应遵守下列规定：
（一）控制岩溶地下水开采；
（二）合理开发孔隙裂隙地下水；
（三）严格控制兴建耗水量大或对水资源有污染的建设项目；
（四）不得利用渗坑、渗井、溶洞、废弃钻孔等排放工业废水、城市生活污水，倾倒污物、废渣和城市生活垃圾。
第十二条 开发利用泉域水资源，须进行科学考察和调查评价，并制定泉域水资源开发利用规划。
泉域水资源开发利用规划，由水行政主管部门会同有关部门编制，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。
经批准的规划是开发利用泉域水资源的基本依据。
第十三条 泉域水资源的开发利用，须优先满足城乡居民生活用水，统筹兼顾农业、工业用水和其他用水需要，兼顾地区之间的利益，保护泉域生态环境，发挥水资源的综合效益，不得损害公共利益和他人的合法权益。
第十四条 在泉域范围内新建、改建、扩建工程项目，建设单位须持有环境保护行政主管部门和主管该泉域的水行政主管部门批准的对泉域水环境影响的评价报告，计划部门方可立项。
第十五条 对严重破坏岩溶地下水系统、危及岩溶地下水续存的采矿活动，根据影响程度，由水行政主管部门会同地矿行政主管部门报请同级人民政府批准，采取限采、停采或封闭矿井措施。
第十六条 任何单位从事生产经营活动，造成泉域水资源污染的，必须采取有效措施，限期治理。
第十七条 在泉域范围内取水，须依照国务院发布的《取水许可制度实施办法》和有关规定，办理取水许可审批手续。
第十八条 泉域取水实行总量控制，不得超过规划确定的可开采总量，并应符合井点总体布局和取水层位的要求。在超采区和禁止取水区，禁止新打水井取用地下水。
第十九条 根据泉域水资源变化情况和开发利用状况，经县级以上人民政府批准，水行政主管部门可对泉域内取水许可证持有人的取水量予以核减或限制，并可采取并网合用、封闭停用等措施。
凡因新建取水工程或重新分配水量对原取水户的合法权益造成不利影响的，新取水户或受益单位应采取补救措施或予以补偿。
第二十条 任何单位和个人不得擅自转让取水许可证、取水权，不得私自买卖水资源。需要变更取水权的，须到水行政主管部门办理变更审批手续，重新办理取水许可证。
第二十一条 经批准直接提取地下水的企事业单位，应按规程负责地下水水位、水量、水质监测，并将监测资料报水行政主管部门和地矿、城建、环保行政主管部门。
新建、改建、扩建日取水量一万吨以上的建设项目，须在建设的同时，建立水源水位、水量、水质监测设施。
第二十二条 进行水文地质勘探，须持有地矿行政主管部门颁发的勘探许可证，并到同级水行政主管部门备案。勘探结束后，除须留作长期监测和科学实验的钻孔外，其他钻孔应限期封闭。未经水行政主管部门批准，禁止将勘探孔变更为水源井。
水行政主管部门协助地矿行政主管部门对泉域内地质勘探进行监督。
第二十三条 采矿排水应按技术规程进行，水行政主管部门有权进行监督检查。
采矿排水须到水行政主管部门办理登记手续，并缴纳水资源费。具体收费办法，由省人民政府制定。
第二十四条 任何单位和个人都有保护泉域水资源的义务，并有权对违法开发、取用、污染、破坏泉域水资源的行为进行检举和控告。
第二十五条 违反本条例有下列行为之一的，由水行政主管部门或其委托的泉域水资源管理机构责令停止违法行为，采取补救措施，赔偿损失，并可处以五千元以上五万元以下的罚款：
（一）在泉域重点保护区内擅自打井、挖泉、截流、引水的；
（二）在泉域重点保护区内将已污染含水层与未污染含水层混合开采的；
（三）在泉水出露带采煤、开矿、开山采石和兴建地下工程的；
（四）在超采区和禁止取水区新打水井取用地下水的；
（五）未经批准，将勘探孔变更为水源井的。
第二十六条 转让取水许可证的，由水行政主管部门或其委托的泉域水资源管理机构吊销取水许可证，没收非法所得。
第二十七条 违反本条例有下列行为之一的，由水行政主管部门或其委托的泉域水资源管理机构责令限期纠正违法行为，情节严重的，报县级以上人民政府批准，吊销其取水许可证：
（一）非法买卖水资源、擅自转让取水权的；
（二）拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供假资料的；
（三）新建、改建、扩建日取水量一万吨以上的建设项目，未按规定建立水位、水量、水质监测设施的；
（四）拒不执行水行政主管部门作出的取水量核减或限制决定的。
第二十八条 采矿排水企业不按规定办理排水登记手续，不缴纳水资源费的，由水行政主管部门或其委托的泉域管理机构责令改正，限期办理登记手续，缴纳水资源费。并视情节轻重处以应缴纳水资源费三至五倍的罚款。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的本级人民政府或者上一级行政主管部门申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。当事人逾期
不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十条 阻挠行政主管部门工作人员依法执行公务的，由其所在单位或其上级主管机关给予行政处分；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 负责管理泉域水资源的有关行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或其上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 本条例所列泉域以外的其他泉域，可根据当地水资源保护和管理需要，参照本条例执行。
第三十三条 本条例具体应用中的问题，由省人民政府负责解释。
第三十四条 本条例自1998年1月1日起施行。
1997年9月28日